Secteur financier : plusieurs Management Companies épinglées 

Outre le secteur des assurances, les Management Companies et Corporate Trustees ont présenté plusieurs faiblesses : mauvaise gestion, manque de supervision et non -respect de plusieurs règlements du secteur financier.

Les licences de deux Management Companies ont été suspendues au courant de l’année financière 2017/2018. C’est ce qui a été révélé dans le dernier rapport annuel de la Financial Services Commission (FSC). Tout comme pour le secteur des assurances, l’autorité régulatrice du secteur financier à Maurice a également décelé plusieurs faiblesses chez des Management Companies et des Corporate Trustees. Le rapport révèle que pas moins de 27 Management Companies et Corporate Trustees ont été inspectés, ce qui a mis en lumière plusieurs incohérences ainsi que le non respect de des règlements. 

Ainsi, une des premières faiblesses reprochées aux Management Companies et Corporate Trustees, c’est de ne pas avoir procédé à des vérifications appropriées afin de déterminer les sources de financement et des biens des clients. Ce qui vient ainsi ajouter à la perception de richesses mal acquises. 

Plusieurs compagnies ont également été épinglées pour avoir systématiquement été en violation avec l’Anti-Money Laundering and Combating the Financing of Terrorism Act (AML/CFT). Plusieurs des compagnies ciblées par la FSC ont aussi trop souvent outrepassé les exercices de due diligence au sujet des Higher Risk Customers, ce qui pourrait ainsi mener à des crashs, sans compter qu’il y avait de gros manquements en ce qu’il s’agit de la supervision des activités de leurs clients.  Le fonctionnement interne de plusieurs de ces entités a également été montré du doigt, puisque le rapport tire la sonnette d’alarme sur le fait que plusieurs Conseils d’administration n’avaient pas été proprement constitués selon le Code of Corporate Governance. 

Par ailleurs, suite à la parution des Panama Papers qui avaient révélé plusieurs cas d’évasion fiscale, la FSC avait adressé des reminders à plusieurs Management Companies. Ces compagnies avaient ainsi été « reminded of their ongoing obligations to observe, at all times, high standard of market conduct. Directors of management companies were reminded of their roles in maintaining high standards and to exercise due care, diligence and skills at all times. »  La FSC avait aussi averti plusieurs Management Companies que des regulatory actions vont être prises si leurs employés s’adonnent à « any illegal, harmful and/or fraudulent practices that may cause prejudice to the good repute of Mauritius. » 

D’autres Management Companies ont aussi été informées qu’elles doivent régulièrement assurer la supervision de leurs clients et informer la FSC « of any adversely commented press report and/or public criticism on their clients, through prompt submissions of a compliance report. »